南方基金管理股份有限公司  关于以通讯方式召开南方中证全指电力公用事业交易型  开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的第一次                        提示性公告   南方基金管理股份有限公司已于 2024 年 7 月 3 日发布了《南方基金管理股份有限公司 关于以通讯方式召开南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金基金份额 持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开本次会议 的提示性公告。   一、召开会议基本情况   南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）依据中国证监会 型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2023 年 4 月 27 日成立，并于 2023 年 5 月 12 日在上海证券交易所上市交易。   根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方中证全指电力公用事业交易型开放式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，基金管理人决定 以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下： 票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。 投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899 咨询。   二、会议审议事项   《关于南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金调整基金合同自动 终止条款并修订基金合同的议案》（见附件一）。   三、基金份额持有人大会的权益登记日   本次大会的权益登记日为 2024 年 7 月 3 日，权益登记日当天下午交易时间结束后，在 登记机构（即中国证券登记结算有限责任公司）登记在册的本基金全体基金份额持有人均有 权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。   四、表决票的填写和寄交方式 录基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上格式自制表决票。   （1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件正反面复 印件；   （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以 下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可 使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自 行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章）， 并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件，该 合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投 资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者 其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；   （3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投 资者有效身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为 个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的 加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的 批文、开户证明或登记证书复印件等）；   （4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构投 资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部 门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。 如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提 供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的 有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的， 应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证 或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印 件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面 复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会 团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；   （5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。 日起至 2024 年 8 月 2 日 17:00 止的期间内（以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人 送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址，并请在信封表面注明：“南 方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。   会议通讯表决票的送达地点：   地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 37 楼   邮政编码：518017   联系电话：0755-21912059   收件人：南方基金管理股份有限公司产品开发部   送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达的以实际递交时间为准；快 递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号信方式送达的，以挂号信回执上注明的 收件日期为送达日期。   为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人提供官方微信（微信号：南方基金）、官 方 APP（APP 名称：南方基金）和官方网站(http://www.nffund.com)通道供个人投资者进行 授权，由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。   网络授权的起止时间自 2024 年 7 月 8 日起至 2024 年 7 月 31 日 15:00 止（授权时间以 系统记录时间为准）。通过网络进行授权的基金份额持有人，应正确填写姓名、证件号码等 信息，以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。   基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。   为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人可提供短信通道供基金份额持有人进行授 权。基金管理人和本基金的部分销售机构可通过短信平台向预留手机号码的个人投资者发送 征集授权短信，持有人回复短信表明授权意见。   短信授权的起止时间自 2024 年 7 月 8 日起至 2024 年 7 月 31 日 15:00 止（授权时间以 系统记录的短信接收时间为准），敬请投资者注意。   基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。   基金份额持有人原预留手机号码已变更或已不再实际使用的，可选择其他方式进行授权。 如因投票短信通道受阻或通讯故障等不可抗力或非基金管理人人为因素，导致投票短信无法 接收到或逾期接收到，短信投票失效，基金管理人不承担责任，基金份额持有人可以选择基 金管理人认可的其他投票方式进行授权。   为方便基金份额持有人参与本次大会，基金管理人可开设录音电话授权方式，基金管理 人和部分销售机构可通过各自的客服代表与基金份额持有人取得联系，在通话过程中以回答 提问方式核实持有人身份后，由客服代表根据客户意愿进行授权记录从而完成授权。为保护 基金份额持有人利益，整个通话过程将被录音。   电话授权的起止时间自 2024 年 7 月 8 日起至 2024 年 7 月 31 日 15:00 止（授权时间以 系统记录的电话接通时间为准），敬请投资者注意。   基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂不开通。   （1）直接表决优先规则   如果基金份额持有人进行了授权委托，又存在直接投票表决，则以直接表决为有效表决， 授权委托无效。   （2）最后授权优先规则   如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否相同，均以 最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下 原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权但授权意见不 一致的，视为委托人授权受托人投弃权票。 的身份参加本基金的基金份额持有人大会并参与表决。   五、计票 邮政储蓄银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日（即 2024 年 基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在规定截止时间之内送达 基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基 金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。   （2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或 相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权” 计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份 额总数。   （3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额 持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定截止时间之内送达基金管理人的， 均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。   （4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决 票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：   ①送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票 视为被撤回；   ②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；   ③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。   六、决议生效条件 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 动终止条款并修订基金合同的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的三分之二以上（含三分二）通过； 持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等 文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与登记机构记录相符； 国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定 的，从其规定。   七、二次召集基金份额持有人大会及二次表决或授权   若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，基金管理人可在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，但权 益登记日仍为 2024 年 7 月 3 日。根据《基金法》及《基金合同》的规定，重新召集的基金 份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意 见或授权他人代表出具表决意见。   重新召集基金份额持有人大会时，除非表决意见或授权文件另有载明，本次基金份额持 有人大会表决期间基金份额持有人做出的各类表决意见以及各类授权依然有效，但如果表决 或授权方式发生变化，或者基金份额持有人重新做出表决或授权，则以最新表决或授权方式 或者最新表决意见或授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。   八、本次大会相关机构   注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表人：周易   成立时间：1998 年 3 月 6 日   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   公证员：丁青松、卢润川   联系方式：（0755）83024185   九、重要提示 投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899 咨询。                                  南方基金管理股份有限公司 附件一：       关于南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金         调整基金合同自动终止条款并修订基金合同的议案 南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人：   根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中 华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方中证全指 电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的 有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司协商一致，提议调 整南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基 金合同自动终止条款并修订基金合同。具体如下：   基金合同“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产 规模”的内容，由“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情 形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。”调整为：“《基金合同》生效 后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基 金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、 转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大 会”。   基金合同“第二十部分 基金的信息披露”之“五、公开披露的基金信息”的“（九） 临时报告”中“22、本基金连续 30、40、45 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人 或者基金资产净值低于人民币 5000 万元情形的；”删除。   本基金招募说明书将根据上述修改同步进行相应调整。   本议案审议通过的上述事项，将于基金份额持有人大会决议生效之日起实施。   以上议案，请予审议。 附件二：        南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金               基金份额持有人大会表决票 基金份额持有人姓名/名称 证件类型           □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）： 证件号码 联系人 联系电话 审议事项           关于南方中证全指电力公用事业交易型开放式指                数证券投资基金调整基金合同自动终止条款并修                订基金合同的议案 表决意见           同意       反对           弃权 基金份额持有人/代理人签名或盖章                              年   月    日 说明： 规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结 果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额 总数； 复印或按此格式打印； 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，上述表决继续有效。但如果 基金份额持有人重新进行投票的，则以最新的有效表决为准。 附件三：        南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金            基金份额持有人大会代理投票授权委托书 授权人姓名/名 称 授权人证件类型    □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）： 授权人证件号码 授权人联系电话               兹 委 托 先 生 ／ 女 士 / 机 构 （ 证 件 号            码：                    ）代表本人（或本机            构）参加以投票截止日为 2024 年 8 月 2 日的以通讯会议方            式召开的南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证            券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使本人/本            机构于权益登记日所持有的南方中证全指电力公用事业交     授权事项   易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）全部            基金份额对所有议案的表决权。               本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起至            本基金基金份额持有人大会结束之日止。若本基金重新召            开审议相同议案的基金份额持有人大会的，以最多两次重            新召开基金份额持有人大会为限，本授权继续有效。本授权            不得转授权。 授权人签名或盖章                              年   月   日 说明： 额，则其授权无效； 均为有效；基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及基金合同要求的授 权委托书； 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会，上述授权继续有效。但如果授 权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权 为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。